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国有企业风险防范和控制
发布者:上海劳动法专业律师网 发布时间:2014/9/11  阅读:734

随时存在的企业风险
    企业在生产经营过程中,面临着投资风险、财务风险、销售风险、外汇风险、法律风险等等。蒙牛集团董事长牛根生,有一句名言:比危机先行一步。而华为董事长任正非写过一篇著名的文章《华为的冬天》,对华为在迅速发展过程中面临的风险进行全面的剖析,每一天都要提醒自己,企业离破产只有一步之遥。他认为,公司从上到下,如果没有真正认识到危机,当危机来临的时候,就会措手不及。
    中航油是国有企业,新加坡股份公司原总经理陈久霖前几年创造了海外中资企业的风险管理,创新成果在2003年第十届国家企业管理现代化成果当中被评为一等奖。5月份在钓鱼台进行了介绍,过了年他就因为违规操作石油期货不仅使国家的财产遭受重大的损失,本人还被判刑。陈久霖到处讲风险,最后却受到风险的惩罚。这是国内企业的情况。
    国外企业是怎样的,德国奔驰公司董事长艾莎德•路透,在办公室里面挂着恐龙的照片,下面写了一句警句:“在地球上消失的庞然大物比比皆是,对环境反应迟钝的恐龙灭亡了,对于奔驰也是同样的作用。”
    一架泛美飞机载着200多个乘客,飞机在空中爆炸,而后三年过程当中,泛美的航班是空的。在航空史上有着骄傲安全记录的泛美,因为这次人为的破坏而破产。在芝加哥有美国最大的大厦,就是西尔斯大厦,曾经是一个时代和商业精英的象征。这个大厦竣工在1974年,它的主人也是全球最大的零售者之一,美国西尔斯的老板,怀着一腔的热情搬进大厦,希望自己的零售事业像西尔斯大厦一样常青,但是十年后,他失去了零售的巨头,再过十年被兼并了,目前西尔斯大厦还在。
    据有关人士调查,世界500强名录中,每过十年就有1/3的企业消失。最近这几年公布国内500强企业,每年淘汰率是20%左右,也就是国内公布的500强企业每年有1/5从人们视野中消失。
    通过这些情况大家就注意到,无论是国内企业还是国外企业,无论是国有企业还是非国有企业,无论是大企业还是小企业,都面临着风险,企业风险防范问题成为企业运营、发展必须要解决的重大问题。
    企业的风险是什么呢?国务院国资委发布的中央企业全面风险管理《指引》当中是这样表述的:企业风险是指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业在经营过程中,客观存在的目标与实际发生结果出现负面差异性的可能性,这就是风险。
    企业法律风险及防范
    企业面临最重要的风险就是投资风险、财务风险和法律风险。我就法律风险谈一下我的体会。
    法律风险跟其他风险既有联系,又有区别,法律风险有五个特征。
    1. 企业法律风险发生的原因,具有法定性。
    2. 企业发生法律风险具有强制性。
    3. 企业的所有经营活动离不开法律的调整,企业的任何行为都要遵守法律的规定。
    4. 企业法律风险发生的形式具有关联性。
    5. 企业法律风险的后果是具有可预见性。
    企业法律风险事前可防可控,与事后对法律责任的追究以及难以控制就是相对法律的可预见性而言的。
    这些年,在国有企业当中,涉及的法律纠纷是相当多的。这些法律纠纷我们进行了分析,有外部的原因,也有内部的原因,从企业内部来看有四点原因。
    1. 企业法人治理结构不完善,经营管理中的权利和义务不统一。
    董事会、监事会没有很好的履行职责,没有形成对管理权限的制衡。
    2. 内部风险体系控制不健全,决策缺乏必要的法律论证和审核。
    一些企业缺乏内部的风险控制体系,例如说在决策过程中,法律风险没有进行充分的论证。一些企业忽视法律顾问的作用,在重大决策工商谈判,对外出具法律文书的活动中缺乏严格的法律论证和工作程序。
    3. 企业管理层过多,资产监管链条过少,造成失控,在国有企业案例中,80%发生在企业的二、三级,有的甚至是四、五级。
    4. 企业盲目的超速发展,造成资金链断裂。
    不同行业和企业,风险源都是不同的,可以归纳为两大类。
    一、企业自己违法违约承担的责任。
    二、其他企业和个人违法犯罪或者是侵权违约给本企业造成的风险。对于企业来说,只控制自己的行为,没有防范交易相对人的意识是不行的。
    针对法律风险和其他风险的特征,企业应当树立以事先防范和过程控制为主的防范理念。企业风险是客观存在的,在风险面前企业并不是束手无策,被动防御,而是可以有所作为。风险是可防可控,可以通过一定有效的机制加以防范的。
    建章立制,实现管理的制度化、规范化、程序化。
    建立和完善企业规章制度是建立企业风险防范的重要内容。如果企业没有制度,无章可循,就会导致少数人随意操纵局面,使企业面临风险。加强风险管理就是要加强制度的建设,加强重大投资项目风险预警和防范等一系列的风险管理制度,强调以制度防范为基础,形成规范的企业法律风险防范环境。
    强化责任,形成层层传递职责的工作机制。责任是社会诚信的重要组成元素,风险防范的过程,责任是非常重要的因素。防范责任落实了,过程控制好了,风险防范体系就建立起来了,事后纠纷就减少了。
    责任需要层层传递,由此形成压力层层传递、层层落实的责任体系。国资委成立以后,利润每年增长很多,重要的原因就是建立责任体系,包括业绩考核体系,薪金分配体系,使国有资产保值、增值层层落实。同时承担责任要付出代价,体制考核上要承担责任。
    例如美国波音公司的总裁是著名的企业家,2002年被波音公司董事会任命为CEO,两年的工作公司卓有成效,股票上升很多,业绩很突出。突然有人检举他与一名女职员有暧昧关系,女职员因此受到照顾。事后女员工照样上班,但是CEO被认为损害了公司的声誉,被停职。他到了公司后,强调任何人损害公司的声誉都要受到处罚,他是自食其果。
    防范企业风险就是要形成防范风险的目标层层分解,防范风险的责任层层明确,防范风险的措施层层到位和落实。
    构建和谐,凝聚抵御各种风险的合力。
    党的十七大报告强调深入贯彻科学发展观,要求我们积极构建社会主义和谐社会。社会和谐是中国特色社会主义的本质特征。科学发展和社会和谐是统一的,没有科学发展就没有社会和谐,没有社会和谐难以实现科学发展,核心是以人为本。企业的和谐是社会和谐的基础,增强企业风险防范能力,必须要增强企业内部的和谐,增强企业的凝聚力。
    现在在激烈的市场竞争形势下,企业会遇到各种各样的风险,如果企业的员工能够像蜜蜂抱团取暖过冬一样,大家齐心协力就可以渡过企业任何的难关。很多同志知道著名的木桶理论,一只木桶可以装多少水,取决于最短的一块板的长度,而不是最长的一块,这个理论听的次数多后,就会引起人琢磨,理论是否全,感觉理论不全面,因为木桶可以装多少水,不仅取决于每块木板的长度,还取决于木板之间是否结合紧密,如果之间存在缝隙,就无法装水,一个人的综合能力比较优秀,但是团队的战斗力,不仅取决于每个成员的能力,更取决于成员之间的相互协作和配合,这样才可以紧密结合为一个整体。
    在新的企业中,相对于个人能力而言,相互协作配合的团队精神,相互和谐的凝聚力更为重要,一个企业的母公司或者是企业集团以资本为纽带形成的统一集体,集团相当于一条大船,各个子公司和分公司是大船的组成部分,集团公司和各个子公司和分公司紧密结合起来,才可以抵御大风大浪,不会沉没。
    只有公司发展了,兴旺发达了,所处的单位子公司和分公司才可以抵御风浪,员工个人的小家才可以生存。随着经济全球化和科技进步日新月异新的形势,企业面临的竞争越来越激烈,风险也越来越大,企业走得远比走得快更重要。
 
 

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